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巨額罰單警示市場參與者要守規矩

■擇遠

日前,證監會公布了3份行政處罰決定書和一份市場禁入書。受罰對象為北八道集團有限公司、林慶豐、林玉婷和李俊苗等共計四名責任人。從處罰情況來看,四名責任人共計被罰沒款約56.7億元。

這是證監會有史以來開出的最高罰單。2017年證監會開出的罰沒款總額為75.66億元,北八道的這一罰單金額相當于去年罰沒款總額的75%。這意味著今年證監會開出的罰沒款總額很可能超過去年。

同時,時任北八道法定代表人林慶豐、控股股東林玉婷被采取終身證券市場禁入措施;時任北八道(咸陽)物流有限公司、信泰融資租賃(上海)有限公司法定代表人李俊苗被采取10年證券市場禁入措施。

這起案件,本報今年3月15日有過詳細報道。

2017年2月份至5月份期間,北八道及其實際控制人組建了一個分工明確的操盤團隊,通過多個配資中介籌集資金數十億元,利用多達300多個股票賬戶,采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法,連續炒作多只次新股,涉嫌操縱市場。而在最繁忙的時候,有100多臺電腦、10多個操盤手同時操作。

北八道的賺錢手法是:在前期瘋狂買入次新股,吸引大量的市場目光,普通投資者誤以為有利好消息而跟風買進。北八道利用完被操縱股票后轉手便拋售,這種突擊買入、大舉賣出的手法十分兇狠。

筆者認為,對北八道操縱市場行為的查處,以及開出巨額罰單,可謂是大快人心。這一方面顯示出監管層對違法違規行為打擊絕不手軟的決心;另一方面,再次給廣大市場參與者提了個醒,就是一定要依法行事,絕不要觸碰法律的底線,否則等待你的將會是法律的嚴懲。

事實上,不管是對于何種違法違規行為,證監會的態度都是非常明確的。比如,最近,“黑嘴”廖英強被處罰后,不僅不反思自己的行為,還揚言“不缺少繳納罰款的財產”“打了1億多廣告,算是家喻戶曉了”。

對此,證監會引用包括十多家主流媒體、多名知名專家學者,以及廣大投資者對廖英強的嚴厲譴責,并表態稱,敬畏法律、恪守法律、依法合規是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰法律尊嚴的行為,最終都必將得到應有懲罰,付出沉重代價。

值得關注的是,同一天,證監會宣布,近期,稽查部門集中部署了2018年專項執法行動第一批案件,集中打擊通過互聯網、自媒體肆意發表證券期貨虛假信息,充當股市“黑嘴”并從中牟利等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。

筆者認為,不管是開展專項執法行動,還是在日常監管中對各類違法違規行為的打擊,或者說是對違法違規者開出巨額罰單,其目的都是非常明確的,就是促進資本市場健康穩定發展,打造一個投資者合法權益得到充分保護的公開、公平、公正的資本市場。

同時,這也再次給那些試圖違規者或者是心存僥幸者提了個醒:一定要守規矩,要對法律法規懷有敬畏之心,不要為了眼前的利益鋌而走險。市場中,固然會有各種誘惑,但更要意識到,還會有嚴厲的監管和懲罰舉措。

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